2020年11月8日，“国家治理体系下的认罪认罚从宽制度与社会治理”学术研讨会在山东济南成功举办。此次研讨会由中国政法大学国家法律援助研究院、山东政法学院、求新律师事务所和求知律师事务所联合主办。本次论坛采用线下、线上相结合的方式进行，来自中国政法大学、北京大学、北京师范大学、山东大学、南开大学、中国社科院、山东师范大学、山东政法学院等高校的专家学者，与来自山东省高级人民法院、山东省人民检察院、山东省司法厅、北京市海淀区人民检察院、济南市人民检察院、山东省律师协会以及求新律师事务所、求知律师事务所等部门的实务人士，以及中国人民大学、中国政法大学刑事诉讼法方向的博士生、硕士生，共有100余名专家学者、法律实务界人士齐聚泉城，在线实时收看达15万余人次。

以下是中国政法大学法学院讲师、法学博士孟婕在论坛上的发言，整理刊发以飨读者！

孟婕 中国政法大学法学院讲师、法学博士

检察机关运用认罪认罚从宽制度办理企业案件，一方面有利于企业早日恢复正常经营，尽可能减少对社会经济发展的影响；另一方面，涉企刑事案件有明显的特点，案发原因多样、专业性强、办案难度大等，适用认罪认罚可以节约办理企业案件的司法资源。我认为还有一个重要作用，认罪认罚从宽制度可以激励企业自身的合规建设。企业合规已然是一种世界趋势。2018年美国商务部和中兴公司达成解除制裁的协议，中兴公司支付10亿美元罚款，并且要聘请美方认可的合规官，这个事件让我们深刻认识到企业合规的重要性，简单来说就是企业内部风险预防、发现与治理机制。是中国企业国际化的必要条件，也是实现我国治理体系和治理能力现代化的一种手段。国家有关部门出台了一系列企业合规方面的文件，引导企业全面加强合规管理。作为我们程序法，可以通过诉讼程序来激励企业的合规建设。

01将涉罪企业的合规管理情况纳入认罪认罚从宽制度适用的整体考量

在美国，有效的合规计划是联邦检察官起诉和量刑的重要考虑因素。根据2003年《美国量刑指南》在实施了合规管理的企业较未未实施的企业须缴纳的罚金额可能降低30%至83%，2016年美国司法部颁布了法案，规定如果公司主动向执法机关供述、配合政府调查，采取相应补救措施，那么这个公司最高可以获得50%的罚款减免。我们可以借鉴这个思路，在对涉案企业做出强制措施决定和实体处理时参考其合规建设的程度，一方面，强制措施的适用，不论是对人还是对涉案财务的查封、扣押、冻结等，对于民营企业来说，都可能威胁到其生存。可以以企业合规为条件，降低强制措施的适用。另一方面，“两高三部”《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》中提到逐步扩大相对不起诉在认罪认罚案件中的适用。不妨将酌定不起诉和附条件不起诉作为程序分流机制运用到企业犯罪中来，激励企业合规。建议增加规定，检察机关起诉应当考虑企业合规的情况。对于具备完善的合规体系和采取有效合规计划的涉案企业或企业负责人，可以适用附条件不起诉或酌定不起诉。以可预期的实体优惠来激励企业日常做好风险防控机制。

02发挥检察机关的主导作用

有学者进行过统计，我国近几年涉罪企业认罪认罚案件以轻罪为主，通常判处3年以下或缓刑或者不起诉，涉及罪名也相对有限。办案机关不会要求涉罪企业主动整改、健全内部防控机制，难以发挥认罪认罚从宽制度引导企业规范经营、预防犯罪和完善内部防控体系等功能，因此，即便是有利于及时帮助企业恢复生产，但是在促进市场经济秩序有序发展效果方面十分局限。因此，检察机关不能只关注涉案企业的认罪态度，更需要重视对企业后续制定、执行合规计划的监督与管理，让企业从不合规变成塑造了新的合规的企业文化。这样才能真正的推进民营企业健康发展，营造良好的营商环境。检察机关是国家利益和社会公共利益的维护者，又是认罪认罚从宽制度的主导者。除了依法认履行罪认罚从宽制度中的职能，可否延伸其职能，提前参与到企业合规建设中来，有些大企业掌握大量数据、信息，如果实施犯罪，对国家、社会和人民的伤害都是巨大的。检察机关可以通过普法宣传或者案例研判，出台相关规则指引，帮助风险大的企业防范风险，增强企业预防犯罪的整体效果。

谢谢大家。